尊敬的投资者：

“ST 华钰”（601020）近期累计涨幅较大，公司 7 次发布股票交易异常波动及风险提示公告。上述公告明确称公司 2020 年度内部控制审计报告被出具否定意见，控股子公司塔铝金业尚未投产，公司非公开发行股票事项存在重大不确定性等风险，并提醒投资者注意二级市场投资风险，理性决策、审慎投资。

“康隆转债”（113580）9 月 14 日大幅波动，盘中涨幅超 30%，转股溢价率明显偏高。截至 9 月 14 日收盘，该转债转股溢价率为253.33%。

投资者若参与上述股票交易而发生异常交易行为的，交易所将对异常交易行为从严认定，并视情况对投资者账户从重采取列为重点监控账户、暂停投资者账户交易、限制投资者账户交易、认定为不合格投资者等自律管理措施。

敬请投资者注意投资风险，理性投资，合规交易。

国元证券股份有限公司

2021年9月15日